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證監會禁止花旗環球金融前負責人Richard Charles Heyes重投業界五年
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證監會禁止花旗環球金融亞洲有限公司前負責人員、主要業務核心職能主管、董事會成員兼泛亞股票主管Richard Charles Heyes重投業界，為期五年，由2025年9月15日起至2030年9月14日止。 證監會在採取上述紀律行動前，已經處分了花旗環球金融，因該公司在2008年至2018年十年期間，一直容許其現貨股票業務部轄下多個交易櫃枱向機構客戶發布被錯誤標籤的申購意向，並在執行利便交易時向該等客戶作出失實陳述，嚴重違反監管規定和犯有內部監控缺失。 證監會認為，花旗環球金融的違規行為及缺失，可歸因於Heyes沒有履行其作為負責人員、核心職能主管及花旗環球金融高級管理層成員的職責。 證監會法規執行部執行董事魏弘福表示，持牌法團的高級管理層的首要責任，是確保公司維持適當的操守標準及遵守恰當的程序。Heyes為了提升花旗環球金融的市場佔有率而向交易櫃枱施加沉重壓力的同時，未能對其下屬以不誠實的手段來達到這個目的之明顯跡象保持警惕，可見他疏於職守，沒有妥善地履行其管理責任。結果，其下屬的失當行為因他的嚴重疏忽而得以長期存續，令一種犧牲客戶利益及基本誠信標準以追求收益的文化在花旗環球金融的內部得以植根。(ha/da)AASTOCKS新聞 |
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